AML-Grundlagen für Mitarbeiter
€ 847,00 pro Teilnehmer
Diese Schulung richtet sich an operative Mitarbeiter, die im täglichen Geschäft mit Compliance-Themen in Berührung kommen. Von der Kundenidentifizierung bis zur Transaktionsüberwachung werden alle relevanten Grundlagen vermittelt.
Inhalte:
- Rechtliche Grundlagen der Geldwäscheprävention
- Identifikation verdächtiger Transaktionen
- Dokumentationspflichten und Aufbewahrungsfristen
- Praktische Übungen anhand realer Szenarien
Dauer: 2 Tage | Format: Präsenz oder Online
Compliance Officer Zertifizierung
€ 2.340,00 pro Teilnehmer
Umfassende Ausbildung für Personen, die die Compliance-Funktion in ihrem Unternehmen übernehmen oder bereits innehaben. Diese Zertifizierung ist branchenweit anerkannt und vermittelt alle notwendigen Fähigkeiten für diese verantwortungsvolle Position.
Inhalte:
- Aufbau und Management eines Compliance-Systems
- Risikoanalyse und Risk-Based Approach
- Interne Kontrollen und Monitoring
- Kommunikation mit Behörden und Aufsicht
- Krisenmanagement bei Compliance-Verstößen
Dauer: 5 Tage | Format: Präsenz mit Abschlussprüfung
KYC-Prozesse optimieren
€ 1.195,00 pro Teilnehmer
Know Your Customer ist mehr als nur Formularsammlung. Diese Schulung zeigt, wie Sie KYC-Prozesse effizient gestalten, ohne Compliance-Standards zu vernachlässigen. Digitale Tools und Automatisierung stehen im Fokus.
Inhalte:
- Rechtliche Anforderungen an KYC-Verfahren
- Enhanced Due Diligence für Hochrisikokunden
- Digitale KYC-Lösungen und eIDAS-Verordnung
- Dokumentenprüfung und Betrugserkennung
Dauer: 3 Tage | Format: Präsenz oder Online
Sanktionslisten-Management
€ 925,00 pro Teilnehmer
Sanktionsverstöße können verheerende Folgen haben. Lernen Sie, wie Sie systematisch mit internationalen Sanktionslisten umgehen und Screening-Prozesse in Ihre Systeme integrieren.
Inhalte:
- Überblick über relevante Sanktionslisten (UN, EU, OFAC)
- Automatisiertes Screening und False-Positive-Reduktion
- Umgang mit Treffern und Eskalationsprozesse
- Dokumentation und Audit-Trail
Dauer: 2 Tage | Format: Online
Verdachtsmeldungen erstellen
€ 678,00 pro Teilnehmer
Die rechtssichere Erstellung von Verdachtsmeldungen ist eine komplexe Aufgabe. Wann liegt ein begründeter Verdacht vor? Wie formuliert man die Meldung? Diese Schulung gibt Antworten.
Inhalte:
- Wann besteht eine Meldepflicht?
- Aufbau und Struktur einer Verdachtsmeldung
- Praxisübungen anhand konkreter Szenarien
- Rechtliche Absicherung und Whistleblower-Schutz
Dauer: 1 Tag | Format: Präsenz oder Online